Construire un scénario de tension et mesurer la résistance de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
Culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
Un programme qui installe sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux une pratique commune entre des fonctions qui coopèrent peu.
📍 Abou Dabi🗓️ 5 jours de formation📚 4 modules🎓 Attestation reconnue
5jours de formation intensive
4modules scientifiques
8sessions de formation
32points détaillés
Présentation du programme
Un chiffre exact mais tardif sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux vaut rarement mieux qu’une estimation disponible à temps. Chaque module se conclut par une décision à prendre sur ce volet de l’activité de crédit et de marché, non par un résumé. Le programme remet une grille d’auto-évaluation de la maturité atteinte sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux. Les écarts sur ce pan du métier bancaire sont presque toujours détectables avant d’être visibles au bilan. Le programme s’adresse à ceux qui devront rendre compte de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux au niveau supérieur. La formation outille les participants pour arbitrer sur ce registre de l’analyse financière sans attendre un consensus improbable. La formation distingue clairement ce qui relève de la méthode dans la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux et ce qui relève de l’arbitrage politique. Le programme traite le cas fréquent d’une responsabilité de la pratique financière partagée entre plusieurs services sans arbitre désigné. La clôture identifie les alliés internes à mobiliser pour faire avancer la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
Objectifs pédagogiques
Analyser les écarts constatés sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux et en identifier la cause réelle.
Distinguer les gains réels de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux des gains affichés.
Comparer des options de financement pour la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux sur le coût complet et non sur le taux affiché.
Décider du moment où l’approche retenue sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux doit être remise en question plutôt que corrigée.
Établir les indicateurs qui donnent une mesure fiable de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux sans multiplier les tableaux de bord.
Documenter les jugements comptables exercés sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux et leur justification.
Public concerné
Analystes crédit instruisant les dossiers relevant de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
Prestataires travaillant durablement sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux pour le compte d’un client.
Membres de comités d’audit ou de risque examinant la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
Correspondants et référents internes désignés sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux sans formation initiale.
Responsables informatiques sollicités pour outiller la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
Encadrants de proximité relayant les consignes relatives à la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux auprès des équipes.
Modules du programme
Analyse et interprétation des données de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
2 sessions · 8 pointsSéance 1Simulation d’un scénario adverse appliqué à la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
- Mesurer l’effet d’une variation de dix pour cent sur le résultat de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Écrire ce qu’il faudrait cesser de faire pour dégager du temps sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Évaluer ce qui se passerait si le responsable de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux était absent un mois.
- Déterminer les situations de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux justifiant une dérogation formelle.
Séance 2Plan des trente premiers jours sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
- Reconstituer la piste d’audit complète d’une opération relative à la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Identifier ce qui devra être renégocié en externe pour faire évoluer la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Écrire la procédure applicable en cas d’absence du responsable de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Documenter le jugement retenu sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux pour un contrôleur externe futur.
Contrôle interne et prévention de la fraude sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
2 sessions · 8 pointsSéance 1Choix des outils utiles à la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
- Comparer la version officielle et la version pratiquée des règles de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Identifier les tâches de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux exécutées en double par deux équipes.
- Repérer les étapes de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux qui n’apportent aucune valeur vérifiable.
- Recenser les acteurs qui influencent la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux sans figurer dans l’organigramme.
Séance 2Mise en place du suivi de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
- Repérer les contrôles de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux réalisés après coup plutôt qu’en prévention.
- Repérer les décisions sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux qu’il faudrait rouvrir aujourd’hui.
- Identifier ce qui, dans la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux, dépend d’un prestataire extérieur.
- Chiffrer le temps consacré chaque mois au reporting de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
Cas complexes et exceptions de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
2 sessions · 8 pointsSéance 1Revue critique des hypothèses retenues pour la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
- Écrire ce qui doit figurer au compte rendu d’une revue de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Préparer l’ordre du jour de la première réunion consacrée à la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Identifier ce qui, dans la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux, peut être automatisé sans perte de contrôle.
- Distinguer les exigences imposées et les habitudes internes dans la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
Séance 2Simulation d’une situation dégradée de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
- Identifier ce qui, dans la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux, dépend d’une seule application informatique.
- Vérifier que les responsabilités sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux ne se recouvrent pas entre services.
- Fixer la fréquence de revue de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux et l’instance qui en a la charge.
- Lister les justificatifs devant accompagner toute écriture portant sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
Cadre réglementaire et obligations liées à la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
2 sessions · 8 pointsSéance 1Diagnostic de la situation de départ sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
- Déterminer ce qui doit être conservé et ce qui peut être détruit dans la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Nommer un responsable unique pour chaque étape de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Déterminer la fréquence utile de mise à jour des données de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
- Construire le contrôle qui détecterait une anomalie sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux en moins d’un mois.
Séance 2Analyse d’un cas de perte survenu sur la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux
- Traduire un indicateur de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux en une phrase compréhensible par un opérationnel.
- Lister les documents existants relatifs à la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux et repérer les doublons.
- Tester la robustesse de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux face à une hausse soudaine du volume traité.
- Écrire en une phrase le résultat attendu de la culture de conformité et d’intégrité à tous les niveaux.
Choisissez le pack qui vous convient
Pack Argent
Au moins 3 participants
USD1,250
- Participation à l'atelier ou au programme
- Transferts aéroport
- Badge personnalisé
- Encadrement par des experts (Sessions privées)
- Services de supervision et de secrétariat
- Certificat de participation accrédité
- Kit de formation complet
- Pause-café
- Cérémonie de clôture
Pack Or
Au moins 3 participants
USD1,850
- Séjour de 5 nuits dans un hôtel 5 étoiles
- Participation à l'atelier ou au programme
- Transferts aéroport
- Badge personnalisé
- Encadrement par des experts (Sessions privées)
- Services de supervision et de secrétariat
- Certificat de participation accrédité
- Kit de formation complet
- Pause-café
- Cérémonie de clôture
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